雷鋒網(wǎng)按：本文作者為騰訊研究院高級研究員曾雄、騰訊研究院助理研究員李遠(yuǎn)行，文章來源于微信公眾號“騰訊研究院”，本次轉(zhuǎn)載已獲授權(quán)。

2018年4月26日，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）秘書處發(fā)布了一份以“區(qū)塊鏈技術(shù)與競爭政策”為題的簡潔的問題報告，主要介紹了區(qū)塊鏈技術(shù)的概念、特征、應(yīng)用以及潛在問題，其重點(diǎn)內(nèi)容是提出了區(qū)塊鏈對競爭政策帶來的諸多挑戰(zhàn)，這些問題暫時都沒有完整的解答，但是能給研究競爭政策的同仁帶來角度新穎的思考方向。

對于這些問題，OECD競爭委員會將于2018年6月8日召開討論會，邀請區(qū)塊鏈專家和競爭政策專家展開專題討論。

下文就該問題報告進(jìn)行簡要梳理和介紹：

理解區(qū)塊鏈

目前，大多數(shù)人選擇通過銀行等可信的中間人進(jìn)行交易，但區(qū)塊鏈?zhǔn)沟孟M(fèi)者和供應(yīng)商能夠直接聯(lián)系，并不需要第三方參與。

區(qū)塊鏈可以通過加密貨幣確保交易安全，提供了一套去中心化的交易系統(tǒng)，即所謂的“數(shù)字化總賬”，該系統(tǒng)對網(wǎng)絡(luò)上的所有人來說都是可見的。

這一網(wǎng)絡(luò)本質(zhì)上是一條由多個計(jì)算機(jī)組成的鏈條，任何一筆交易都需要被這一鏈條上的所有計(jì)算機(jī)批準(zhǔn)方可完成驗(yàn)證和記錄。

以比特幣為例，區(qū)塊鏈存儲著每一筆通過比特幣支付的交易的詳細(xì)信息，同時阻止了同一比特幣在被復(fù)制后又被多次使用。

區(qū)塊鏈技術(shù)能夠在幾乎所有相關(guān)價值類的交易中運(yùn)行，包括金錢、貨物和財產(chǎn)。區(qū)塊鏈的潛在應(yīng)用是很廣泛的，從收取稅款到幫助移民向辦理銀行業(yè)務(wù)困難的自己的母國家里匯款。

區(qū)塊鏈還能幫助減少詐騙，因?yàn)槿魏谓灰锥紝⒈挥涗浽诎覆⑶疑蟼鞯焦部傎~中任何人都能夠查閱。

區(qū)塊鏈技術(shù)還可以將協(xié)議上傳至區(qū)塊鏈，這也被稱作智能合約。這為雙方履約建立互信，本質(zhì)上與區(qū)塊鏈為通過比特幣支付的交易履行建立互信的方式是相同的。與比特幣類似，智能合約也是可追蹤和不可逆的。

以太坊平臺（The Ethereum Platform）已經(jīng)成為最受歡迎的允許應(yīng)用開發(fā)者創(chuàng)建這類智能合約的區(qū)塊鏈。

理解比特幣

區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N顛覆性的技術(shù)。在互聯(lián)網(wǎng)支持信息的發(fā)布和數(shù)字化傳輸?shù)那闆r下，區(qū)塊鏈能夠鑒別財產(chǎn)所有權(quán)，使其具有唯一性和可追蹤性。

同時能夠通過利用可信任的自執(zhí)行代碼為交易提供互信，以降低不確定性的方式促進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)賬和資產(chǎn)交易。

作為一種使用區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)替代支付的加密貨幣，比特幣是目前為止最知名的一種區(qū)塊鏈。比特幣是一種非許可區(qū)塊鏈，也稱公共區(qū)塊鏈，即對消費(fèi)比特幣或參與對區(qū)塊鏈中轉(zhuǎn)賬區(qū)塊真實(shí)性進(jìn)行驗(yàn)證（一種能源密集的過程，也即所謂的“挖礦”）的用戶身份不做限制的區(qū)塊鏈。

這些挖礦者們獲取代幣即比特幣作為回報，而且鑒于所有人都可以查看區(qū)塊（雖然是以匿名的形式），區(qū)塊鏈自身從某種程度上來說是透明的。

比特幣在很大程度上因?yàn)橛脩裟涿脑蛘兄聽幾h并且被許多國家禁止，但是值得注意的是，比特幣的匿名和能源使用等問題是比特幣自身的特點(diǎn)，并不是整個區(qū)塊鏈技術(shù)的特點(diǎn)。

區(qū)塊鏈的廣泛應(yīng)用

盡管比特幣存在上述爭議，區(qū)塊鏈技術(shù)仍然具有除比特幣以外更廣泛的用途。

具有這些用途的區(qū)塊鏈可能是許可區(qū)塊鏈，也稱私人區(qū)塊鏈，即只有獲得授權(quán)的用戶才能對區(qū)塊鏈中區(qū)塊的真實(shí)性進(jìn)行驗(yàn)證。這類區(qū)塊鏈可能是不透明的，因?yàn)樾枰脩舫钟袇^(qū)塊鏈的私人密鑰才能查看。

這種限制降低了區(qū)塊鏈的去中心的特性，同時增加外界對區(qū)塊鏈易管理的信心。然而，這些限制也有可能將區(qū)塊鏈變?yōu)橐粋€單純的分布式數(shù)據(jù)庫，從而喪失原有的可追蹤性和不可逆性所帶來的優(yōu)勢。

對政府來說，區(qū)塊鏈技術(shù)的潛在應(yīng)用包括：協(xié)助執(zhí)法人員查處避稅或者其他逃避法律法規(guī)監(jiān)管的行為；通過主權(quán)加密貨幣為貨幣和財政政策提供支持；創(chuàng)建數(shù)字化土地確權(quán)或其他類型的注冊；幫助公民證明身份和投票；增加公共服務(wù)的效率和透明度。

此外，比如養(yǎng)老保險和社會保險的繳納通過區(qū)塊鏈可以變得更加省時、省力和透明，醫(yī)療記錄也能在病人和相關(guān)的醫(yī)生之間安全的共享。

除了上述用途以外，區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用還包括：使交易繞開中間人，為消費(fèi)者提供更多信息，并且使交易更有效率等。

區(qū)塊鏈技術(shù)還將使企業(yè)能夠精簡不同的部門，同時鑒于不同單位之間的交易成本降低，企業(yè)可以將更多的職能外包給其他專業(yè)人員。區(qū)塊鏈技術(shù)還能為中小企業(yè)提供一條有效和可靠的與消費(fèi)者進(jìn)行交易的途徑，并且排除規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的壁壘效應(yīng)。

這既可以為有效率的中小企業(yè)提供一條發(fā)展道路，又可以營造出市場競爭更加激烈的前景，這些都能讓經(jīng)濟(jì)增長變得更具有包容性。

與此同時，區(qū)塊鏈的應(yīng)用也會給各國政府帶來監(jiān)管層面上的挑戰(zhàn)。他們需要通過合作建立一套協(xié)調(diào)一致的監(jiān)管框架，讓企業(yè)能夠在充分競爭的環(huán)境下開發(fā)區(qū)塊鏈技術(shù)，同時遵守安全和誠信等相關(guān)規(guī)則。

這就需要各國政府明確界定一些最佳做法，并協(xié)調(diào)一致以避免政府間的監(jiān)管套利，同時通力合作以建立相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

區(qū)塊鏈對競爭政策帶來的問題與挑戰(zhàn)

01  對企業(yè)商業(yè)模式的顛覆

（1）區(qū)塊鏈技術(shù)可能顛覆并且消除對支付中介（如清算、結(jié)算以及信用卡等）乃至支付平臺的需求嗎？

通過為交易雙方建立互信，區(qū)塊鏈技術(shù)可能最終消除對支付中介的需求。這不僅可以減少交易成本，而且可以提高市場交易效率。

此外，如果一家平臺的核心功能是對供應(yīng)商的評價進(jìn)行眾包且為該供應(yīng)商提供信任，則區(qū)塊鏈技術(shù)會成為該平臺的替代品，因?yàn)閰^(qū)塊鏈還能夠?yàn)楫a(chǎn)品來源和貨款到賬提供信任。

因此，一部分人預(yù)計(jì)區(qū)塊鏈技術(shù)將顛覆平臺商業(yè)模式，不過目前尚不清楚區(qū)塊鏈將如何扮演作為支付平臺的另一個更加重要的角色——為同一市場中的雙方或多方實(shí)現(xiàn)匹配。

（2）交易成本解釋了企業(yè)為何不將自己的活動更多的外包出去，區(qū)塊鏈技術(shù)會以降低交易成本的方式改變一些企業(yè)的性質(zhì)嗎？

企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)理論認(rèn)為，為了在市場中開展一項(xiàng)交易，首先需要找到那個你希望與其交易的對方，然后需要進(jìn)行談判、議價、草擬合同，還需要對合同的履行狀況進(jìn)行檢查以確保合同條款得到遵守。

數(shù)字平臺商業(yè)模式的發(fā)展降低了搜尋和信息成本，雖然非完全締約的成本依然很高，但區(qū)塊鏈技術(shù)有望降低合同履行所產(chǎn)生的成本。這可能使得企業(yè)能夠?qū)⒏嗟?，更新的，之前屬于核心的功能外包給外部的專業(yè)企業(yè)，甚至是小企業(yè)或個人。

這樣可能創(chuàng)造出新的且具有高度競爭潛力的市場，正如當(dāng)年數(shù)字平臺商業(yè)模式所帶來的顛覆一樣。

02  接入數(shù)據(jù)

（1）競爭執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)該被允許接入?yún)^(qū)塊鏈嗎？

這樣競爭執(zhí)法機(jī)構(gòu)能夠?qū)崟r監(jiān)督交易價格，并發(fā)現(xiàn)可疑的交易趨勢，而且對一項(xiàng)合并、行為或市場展開調(diào)查時，可以迅速獲得必要的數(shù)據(jù)，而不用對當(dāng)事各方就提供信息提出過高的要求。

03  共謀

（1）企業(yè)會通過區(qū)塊鏈達(dá)成共謀嗎？

將來市場中所有競爭者可能都使用同一個區(qū)塊鏈，當(dāng)區(qū)塊鏈被所有競爭者使用時，透明度將有助于競爭者們識別卡特爾成員的任何背離行為，而且智能合約將詳細(xì)說明背離行為的懲罰措施。

（2）企業(yè)通過區(qū)塊鏈可能進(jìn)行默契協(xié)調(diào)（tacitly coordinate）嗎？

廣泛運(yùn)用區(qū)塊鏈所導(dǎo)致的潛在透明度有助于寡頭市場中的企業(yè)在沒有直接或間接聯(lián)系或簽訂任何協(xié)議的情況下進(jìn)行默契協(xié)調(diào)，因而接入一個區(qū)塊鏈可能構(gòu)成“附加因素”（plus-factor），甚至導(dǎo)致競爭執(zhí)法機(jī)構(gòu)可能據(jù)此認(rèn)為企業(yè)之間的平行行為就是他們彼此協(xié)調(diào)的結(jié)果。

04   濫用市場支配地位/單邊行為

（1）是否存在現(xiàn)有的企業(yè)試圖阻止或拖延區(qū)塊鏈技術(shù)有效運(yùn)用的情形？

例如通過夸大技術(shù)的安全風(fēng)險，或游說監(jiān)管部門要求對區(qū)塊鏈的運(yùn)用設(shè)立監(jiān)管壁壘，從而提高競爭對手的成本。

另外，現(xiàn)有企業(yè)可能限制其他企業(yè)對區(qū)塊鏈上的交易向用戶收取更低的費(fèi)用，阻礙其他企業(yè)引導(dǎo)用戶使用區(qū)塊鏈支付方式。這些限制行為可能限制那些使用區(qū)塊鏈技術(shù)的新進(jìn)入者的規(guī)模，從而提高了他們的成本。

（2）設(shè)立區(qū)塊鏈的企業(yè)聯(lián)營或聯(lián)盟將聯(lián)盟之外的競爭者排除或提高其成本？

如果一個聯(lián)盟的區(qū)塊鏈由現(xiàn)有成員所聯(lián)合控制，則接入該區(qū)塊鏈可能成為參與市場競爭的必需投入品，從而使得拒絕其他企業(yè)接入該區(qū)塊鏈可能排除一些“特立獨(dú)行”的企業(yè)（maverick firms）或新的進(jìn)入者。

（3）智能合約提供的承諾方法會弱化企業(yè)之間的價格競爭嗎？

智能合約是指企業(yè)寫出的并且滿足特定條件時將自動執(zhí)行的代碼。智能合約可以使得企業(yè)做出一項(xiàng)實(shí)惠的且有效的承諾，該承諾對于企業(yè)在不同環(huán)境下都是有用的。

企業(yè)進(jìn)行承諾的能力可能是促進(jìn)競爭的，如有效解決套牢的問題，比如兩方希望進(jìn)行特定投資但卻都不想先行投資，因?yàn)橄刃型顿Y對方就具有了獲得合作中所有價值的能力。

同時，這種承諾也可能弱化企業(yè)之間的價格競爭，如企業(yè)可以承諾一個價格點(diǎn)，并事先約定哪個企業(yè)偏離了這個價格點(diǎn)就將承擔(dān)特定成本，這可以通過約定低價格保證條款、最惠國待遇條款以及跨平臺平價條款來實(shí)現(xiàn)。

（4）加密貨幣（cryptocurrency）會通過收取過高交易費(fèi)用的形式濫用其基于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和平臺效應(yīng)建立的市場支配地位嗎？

基于區(qū)塊鏈的加密貨幣將受到網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和平臺效應(yīng)的影響，未來如果加密貨幣替代了信用卡企業(yè)，那么一家或兩家加密貨幣企業(yè)可能會獲得市場支配地位。

這在短期內(nèi)或許不是一個問題，但是未來一些司法轄區(qū)可能面臨的問題在于這些加密貨幣是否會通過收取過高交易費(fèi)用等方式濫用這一市場勢力。

（5）第三方會通過利用區(qū)塊鏈相關(guān)需求產(chǎn)生的市場支配地位實(shí)施剝削性濫用行為或排他性濫用行為嗎？

如那些出售專門硬件的企業(yè)，區(qū)塊鏈?zhǔn)褂谜摺巴诘V”時需要獲得這些企業(yè)的重要投入品，這些企業(yè)可能會發(fā)現(xiàn)他們實(shí)際上擁有市場勢力。在沒有其他替代性選擇的情況下，同時缺乏監(jiān)管時，這些區(qū)塊鏈?zhǔn)褂谜邔⑹艿匠叨▋r的剝削。

另外，這些在硬件領(lǐng)域有市場勢力的企業(yè)可能試圖將他們在挖礦硬件市場的勢力傳導(dǎo)至下游市場。

05    標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定

（1）那些持有與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)至關(guān)重要的知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)需要承諾進(jìn)行FRAND許可嗎？

可能需要一項(xiàng)由標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定組織所定義的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以實(shí)現(xiàn)互通性，這樣不同企業(yè)使用的區(qū)塊鏈能夠彼此交互。在此種情況下，若被采用的標(biāo)準(zhǔn)需要特定的知識產(chǎn)權(quán)，有可能涉及許可費(fèi)或FRAND許可。這在涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利時可能導(dǎo)致企業(yè)之間的爭議。

06    救濟(jì)

（1）競爭執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以在救濟(jì)中使用區(qū)塊鏈技術(shù)嗎？

最近科技被用于企業(yè)救濟(jì)措施中，如在英國，在涉及零售銀行和電力市場的救濟(jì)措施中已經(jīng)采用了API（應(yīng)用程序接口）技術(shù)，這種救濟(jì)方式在歐盟處理微軟收購領(lǐng)英案中也有體現(xiàn)。以此類推的話，是否也可以認(rèn)為區(qū)塊鏈技術(shù)也能在其他救濟(jì)中得到創(chuàng)新性的應(yīng)用呢？

（2）區(qū)塊鏈技術(shù)可以被用來追蹤一個用戶在一個平臺上產(chǎn)生的數(shù)據(jù)的使用和轉(zhuǎn)售情況嗎？

這可以讓消費(fèi)者要求平臺對其數(shù)據(jù)的使用和匯集支付費(fèi)用，特別是當(dāng)用戶數(shù)據(jù)的銷售市場無法有效運(yùn)轉(zhuǎn)時，這可以成為一種與市場相容的救濟(jì)方式。

（3）需要讓存儲于區(qū)塊鏈上的消費(fèi)者數(shù)據(jù)變得易于轉(zhuǎn)移（portable）嗎？

這能讓消費(fèi)者在不同區(qū)塊鏈上的服務(wù)之間轉(zhuǎn)換，而且可以轉(zhuǎn)移他們的數(shù)據(jù)。

（4）競爭執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以通過使用區(qū)塊鏈上的智能合約要求企業(yè)承諾行為性救濟(jì)措施嗎？

取決于承諾的性質(zhì)，這可能為競爭執(zhí)法機(jī)構(gòu)免去顯著的持續(xù)監(jiān)督成本。

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