雷鋒網(wǎng)AI金融評(píng)論報(bào)道，美國證券交易委員會(huì)（SEC）周三發(fā)布官方聲明表示，加密貨幣在線交易平臺(tái)應(yīng)在監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)。

盡管不少平臺(tái)聲稱自己上線交易的數(shù)字資產(chǎn)是經(jīng)過嚴(yán)格挑選的高質(zhì)量資產(chǎn)，但事實(shí)上當(dāng)局并未對(duì)資產(chǎn)本身、上線標(biāo)準(zhǔn)和交易協(xié)議進(jìn)行審查。SEC擔(dān)憂，這些平臺(tái)自稱“交易所”的行為會(huì)讓投資者誤認(rèn)其為合規(guī)受監(jiān)管的交易機(jī)構(gòu)。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)在官方聲明中指出，平臺(tái)們提供的數(shù)字資產(chǎn)交易機(jī)制符合聯(lián)邦證券法中“證券”的定義，交易平臺(tái)也屬于法律中“交易所”的范疇，因此SEC認(rèn)為自己對(duì)其具有管轄權(quán)，這些交易平臺(tái)需要在SEC注冊(cè)為全國證券交易所，或是申請(qǐng)豁免資格。

SEC提醒投資者，開展數(shù)字資產(chǎn)交易活動(dòng)應(yīng)選擇已經(jīng)正式注冊(cè)過的平臺(tái)和中介來進(jìn)行，比如國家證券交易所或者替代交易系統(tǒng)（alternative trading system, ATS）。

與此同時(shí)，當(dāng)局還建議投資者在選擇數(shù)字資產(chǎn)交易平臺(tái)前，利用以下問題自審平臺(tái)資質(zhì)：

• 是否已作為交易所或ATS登記在冊(cè)？

• 能否在FINRA's BrokerCheck查到平臺(tái)運(yùn)營團(tuán)隊(duì)的相關(guān)信息？

• 交易協(xié)議、交易價(jià)格及手續(xù)費(fèi)的水平如何？

• 平臺(tái)提供了哪些網(wǎng)絡(luò)安全維護(hù)和隱私保護(hù)措施？

• ……

這份新出爐的聲明意味著SEC要將最新的聯(lián)邦證券法用于迅速發(fā)展的加密貨幣領(lǐng)域。SEC首席執(zhí)行官Jay Clayton一再對(duì)加密貨幣和ICO表示擔(dān)憂，并敦促投資者謹(jǐn)慎行事。他曾經(jīng)表示，認(rèn)為ICO屬于受監(jiān)管的證券產(chǎn)品。

盡管市面上已有數(shù)十家提供加密貨幣交易的平臺(tái)，但根據(jù)SEC披露的數(shù)據(jù)，其中并未出現(xiàn)Bittrex、GDAX等平臺(tái)。而路透社稱只能確定金融科技公司Liquidity M是已經(jīng)作為ATS運(yùn)營商登記在冊(cè)。雷鋒網(wǎng)AI金融評(píng)論發(fā)現(xiàn)，這是數(shù)字資產(chǎn)平臺(tái)Templum的經(jīng)銷商。

SEC進(jìn)一步表示，這些加密貨幣的大部分二級(jí)市場(chǎng)交易也受其管轄。并補(bǔ)充說明稱，有些加密貨幣平臺(tái)可能不是交易所，但提供錢包之類的相關(guān)服務(wù)，也會(huì)觸及經(jīng)銷商或者清算代理商的注冊(cè)要求。

而加密貨幣在周三集體遭遇重挫，比特幣直接跌破1萬美元關(guān)口。行情網(wǎng)站Coindesk顯示，截至發(fā)稿前，比特幣的價(jià)格仍在9600美元到9700美元水平徘徊。而根據(jù)CoinMarketCap的數(shù)據(jù)，以太坊和瑞波幣也分別下跌了9％和8％。

美國商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）領(lǐng)導(dǎo)人之一Brian Quintenz接受CNBC采訪時(shí)也表示支持SEC此次聲明，并認(rèn)為這有利于加密貨幣市場(chǎng)的監(jiān)管，市場(chǎng)參與者需要一個(gè)可信任的環(huán)境。但也有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這一監(jiān)管舉措或?qū)е录用茇泿攀袌?chǎng)的波動(dòng)。

值得一提的是，美國財(cái)政部下屬的金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)（FinCEN）本周二發(fā)表公開信，表示其規(guī)定將適用有所有ICO企業(yè)。

法務(wù)助理秘書Drew Maloney解釋稱，銷售ICO衍生代幣的開發(fā)企業(yè)和交易所必須登記為貨幣傳輸組織，并遵守反洗錢的有關(guān)法規(guī)，以及“了解客戶”（KYC）規(guī)則。

不過公開信也指出，會(huì)根據(jù)ICO和其他相關(guān)代幣的設(shè)計(jì)采取不同的司法處理方式。代幣銷售等同于證券或衍生工具的銷售，分別適用美國證券交易委員會(huì)（SEC）和商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）的規(guī)定。

據(jù)雷鋒網(wǎng)AI金融評(píng)論了解，F(xiàn)inCEN正與SEC和CFTC密切合作，開展ICO活動(dòng)中的反洗錢和反恐融資（AML/CFT）行動(dòng)。

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