風聲愈緊：本周中國區(qū)塊鏈與虛擬貨幣監(jiān)管意見匯總

本文作者：周蕾

2018-01-26 19:23

導語：證監(jiān)會、北京金融工作局、互金協(xié)會集體“開火”。

雷鋒網(wǎng)AI金融評論報道，在2018年的第一個月，加密貨幣松開了瘋漲的油門，比特幣從18000美元上方一路跌回至10000美元附近。面對資本熱捧區(qū)塊鏈的現(xiàn)狀，本周新華社接連發(fā)文，稱市場風險正在不斷積聚，監(jiān)管面臨挑戰(zhàn)；對于區(qū)塊鏈和虛擬貨幣交易的火爆，要警惕“買櫝還珠”式的炒作。而中國的監(jiān)管層也持續(xù)發(fā)聲，針對虛擬貨幣的炒作、境外ICO交易、A股市場的區(qū)塊鏈概念等方面都給出了頗為嚴厲的監(jiān)管意見，風險提示愈加頻繁。

證監(jiān)會副主席方星海：要對比特幣加強監(jiān)管

去年12月底召開的中央經(jīng)濟工作會議明確指出，防范金融風險任務仍然艱巨。本周二（1月23日）中國證監(jiān)會副主席方星海出席了瑞士舉行的達沃斯論壇，并對金融風險管制以及金融危機等問題進行了闡述。

風聲愈緊：本周中國區(qū)塊鏈與虛擬貨幣監(jiān)管意見匯總

方星海認為，中國要對比特幣加強監(jiān)管：

“在中國是由央行來應對各種硬幣貨幣發(fā)行。每一項機構(gòu)產(chǎn)業(yè)真實的價值對經(jīng)濟的真實意義顯得尤為重要，現(xiàn)在對于中國來說，比特幣的交易是一個需要加強管制的事情，因為現(xiàn)在交易的非常頻繁?！?/p>

他更表示，每一場危機似乎總與某種類型的資產(chǎn)泡沫相聯(lián)系，“所以，我們要到處看一看有沒有資產(chǎn)泡沫、金融方面的泡沫，如果有，我們就必須要做點事情來進行管制”。

北京金融工作局書記霍學文：北京將嚴厲打擊虛擬貨幣與區(qū)塊鏈欺詐行為

昨日（1月25日）北京市金融工作局黨組書記霍學文在第十二屆北京國際金融博覽會上發(fā)言。據(jù)雷鋒網(wǎng)了解，霍學文強調(diào)最近區(qū)塊鏈技術蓬勃發(fā)展，必須保護投資者利益，嚴厲打擊區(qū)塊鏈欺詐行為：

“所有發(fā)展區(qū)塊鏈的企業(yè)一定要關注好風險、控制好風險，一定不能造概念、造模式來欺騙金融消費者，你可以欺騙一時，但是絕不可能欺騙一世，因此所有發(fā)展金融科技、互聯(lián)網(wǎng)金融，以及基于區(qū)塊鏈的發(fā)展，帶著這個幣那個幣的，必須以保護投資者利益為先機，我們將嚴厲打擊欺詐行為?！?/p>

互金協(xié)會：警惕境外ICO與“虛擬貨幣”交易存市場操縱、洗錢等隱患

中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會本月曾點名批評迅雷鏈克為變相ICO，今日（1月26日）再度發(fā)聲，在官網(wǎng)發(fā)布《關于防范境外ICO與“虛擬貨幣”交易風險的提示》一文。

互金協(xié)會稱，

有關管理部門對境內(nèi)ICO行為及“虛擬貨幣”交易場所的清理整治工作已基本完成，期間有部分投資者轉(zhuǎn)向境外開展相關活動。根據(jù)國家相關管理政策，境內(nèi)投資者的網(wǎng)絡訪問渠道、支付渠道等可能會受到影響，投資者將蒙受損失。
同時，需要向投資者指出，由于在國際上也普遍缺乏規(guī)范，目前境外的交易平臺一樣存在系統(tǒng)安全、市場操縱和洗錢等風險隱患。

互金協(xié)會更表示，境內(nèi)仍有機構(gòu)或個人在組織開展虛擬貨幣交易，相關交易服務行為均面臨政策風險，呼吁協(xié)會會員恪守行業(yè)自律，主動抵制違法違規(guī)金融活動。

風聲愈緊：本周中國區(qū)塊鏈與虛擬貨幣監(jiān)管意見匯總

上交所、深交所：分類監(jiān)管區(qū)塊鏈概念炒作

不少上市公司的股價也借區(qū)塊鏈的東風飆漲。雷鋒網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，深交所日前在其官方微信號發(fā)文稱，近期一些上市公司通過公告和互動易發(fā)布了涉及區(qū)塊鏈概念的信息，部分公司股價漲幅較大。深交所對此高度關注，及時對17家公司采取了問詢、關注和要求停牌核查等監(jiān)管措施，要求相關公司就涉及區(qū)塊鏈的投入、業(yè)務和盈利模式、具體進展情況、實現(xiàn)收入及其對公司業(yè)績的影響等進行核實澄清并充分提示風險。

而上交所針對涉及區(qū)塊鏈概念的滬市10家公司，采取停牌問詢、停牌冷卻、澄清說明等分類監(jiān)管措施：

第一類，公司前期已披露開展“區(qū)塊鏈”業(yè)務，近幾日股價出現(xiàn)連續(xù)上漲，成為龍頭概念。典型如易見股份，股價連續(xù)四天漲停，累計漲幅達46%。針對該情況，上交所對公司股票實施停牌冷卻處理，并要求公司詳細披露“區(qū)塊鏈”業(yè)務開展情況，并充分提示風險。
第二類，涉嫌主動“貼熱點”，自行發(fā)布公司業(yè)務范圍涉及“區(qū)塊鏈”，典型為游久游戲、商贏環(huán)球。對此，上交所在監(jiān)測到公司相關言論后，對公司股票采取晨間緊急停牌，并向公司發(fā)出問詢函，要求公司詳細說明是否迎合市場熱點、相關行為是否違規(guī)，并充分提示風險，同時核查內(nèi)幕交易。據(jù)悉，上交所后續(xù)還將對公司涉嫌違規(guī)行為采取紀律處分措施。
第三類，因業(yè)務與“區(qū)塊鏈”有某種聯(lián)系，被市場歸為“區(qū)塊鏈”概念股，近期也有一定漲幅，包括金證股份、信雅達、恒銀金融等。對此，上交所已要求公司統(tǒng)一發(fā)布澄清公告，重點是澄清公司業(yè)務與“區(qū)塊鏈”技術并無直接關聯(lián)，公司也尚未開展“區(qū)塊鏈”業(yè)務。
第四類，屬于“區(qū)塊鏈”邊緣概念股，不涉及“區(qū)塊鏈”業(yè)務，但因主營業(yè)務涉及互聯(lián)網(wǎng)、軟件等，股價也出現(xiàn)一定漲幅，但已趨于平穩(wěn)，包括浙大網(wǎng)新、用友網(wǎng)絡、恒生電子。對此類公司，上交所表示，保持密切關注，并將結(jié)合股價后續(xù)走勢，視情況要求公司澄清。

深交所和上交所均表示，后續(xù)將密切關注相關公司的信息披露和股價走勢，以及二級市場的交易情況，全力維護市場正常秩序，有效防范市場炒作風險，切實保護投資者合法權益。

央行：支付機構(gòu)嚴禁為虛擬貨幣交易提供服務

近日央行營業(yè)管理部下發(fā)《關于開展為非法虛擬貨幣交易提供支付服務自查整改工作的通知》，要求轄內(nèi)各法人支付機構(gòu)自文件發(fā)布之日起在本單位及分支機構(gòu)開展自查整改工作，嚴禁為虛擬貨幣交易提供服務，并采取有效措施防止支付通道用于虛擬貨幣交易。各單位應于1月20日將自查情況、已采取措施等上報營業(yè)管理部。

通知還要求，各單位應加強日常交易監(jiān)測，對于發(fā)現(xiàn)的虛擬貨幣交易，應及時關閉有關交易主體的支付通道，并妥善處理待結(jié)算資金，避免出現(xiàn)群體性事件。

==============全文完==============

【今日福利】關于AI、區(qū)塊鏈，這里有一份最全的內(nèi)參資料。

我們已將2017年對數(shù)十家區(qū)塊鏈行業(yè)傳統(tǒng)企業(yè)、新創(chuàng)公司的項目分析，8家代表性機構(gòu)的實踐案例呈現(xiàn)，包括工商銀行、招商銀行、平安集團、銀聯(lián)、螞蟻金服等，匯編成特輯報告——《2017 Fintech革命：區(qū)塊鏈和AI爆發(fā)的前夜》。除此外，還有20+智能金融公司案例，涵蓋普惠金融、風控信貸、財富管理等議題。

以下為特輯部分目錄（全文總篇目為54）：